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券商一季度北交所执业榜大洗牌：国泰海通合规扣8分，榜首跌至第六_蜘蛛资讯网

人意外的是，2025年度排名第81位的西部证券，凭借北交所保荐业务破冰加分，一季度一举跻身前十。　　根据2025年度的评价结果，20家一档券商中，有8家头部券商，包括：国泰海通、国信证券、华泰证券、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、申万宏源；另有12家中小券商，包括：长江证券、东北证券、东方财富、东吴证券、光大证券、国金证券、国联民生、国投证券、华源证券、开源证券、平安证券、浙商证券。然而，

光大证券、东北证券、平安证券等2025年度一档券商，均未进入一季度前二十。　　合规质量扣分是不少券商排名下滑的关键因素。2025年度排名第一的国泰海通证券，一季度降至第6位，主因是合规扣分高达8分。3月20日，证监会上海监管局对其出具警示函。作为海南普利制药2020年非公开发行股票及2021年可转债项目的保荐机构，在持续督导中存在核查不到位、执业行为不规范、内控不完善等问题，相关报告结论不准确。此

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发布时间：05:39:41